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Geldwäschegesetz
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Bekanntmachungen nach § 57 Abs. 1 GwG

1. Maßnahme
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des festgestellten Verstoßes/der Verstöße

  1. Verletzung der Pflicht, eine Risikoanalyse zu erstellen, §§ 5 Abs. 1, 56 Abs. 1 Nr. 1 GwG
  2. Verletzung der Pflicht, eine Risikoanalyse zu dokumentieren, §§ 5 Abs. 2, 56 Abs. 1 Nr. 2 GwG
  3. Verletzung der Pflicht, gegenüber der Aufsichtsbehörde mitzuwirken und Auskünfte richtig, vollständig und rechtzeitig zu geben, §§ 52 Abs. 1, 56 Abs. 1 Nr. 73 GwG

Verantwortlich für den Verstoß
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung
17.12.2020

 

2. Maßnahme
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des festgestellten Verstoßes/der Verstöße

  1. Verletzung der Pflicht, eine Risikoanalyse zu erstellen, §§ 5 Abs. 1, 56 Abs. 1 Nr. 1 GwG
  2. Verletzung der Pflicht, eine Risikoanalyse zu dokumentieren, §§ 5 Abs. 2, 56 Abs. 1 Nr. 2 GwG
  3. Verletzung der Pflicht gegenüber der Aufsichtsbehörde mitzuwirken und Auskünfte i.S.d. richtig, vollständig und rechtzeitig zu geben, §§ 52 Abs. 1, 56 Abs. 73 GwG

Verantwortlich für den Verstoß
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung2
22.03.2021

 

3. Maßnahme
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des festgestellten Verstoßes/der Verstöße

Verletzung der Pflicht, gegenüber der Aufsichtsbehörde mitzuwirken und Auskünfte nicht rechtzeitig erteilt und Unterlagen nicht rechtzeitig vorgelegt, §§ 52 Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 2, 56 Abs. 1 Nr. 73 a) und b) GwG

Verantwortlich für den Verstoß
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung
08.07.2021