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Geldwäschegesetz
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Bekanntmachungen nach § 57 Abs. 1 GwG

Maßnahme
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des festgestellten Verstoßes/der Verstöße

  1. Verletzung der Pflicht, eine Risikoanalyse zu erstellen, §§ 5 Abs. 1, 56 Abs. 1 Nr. 1 GwG
  2. Verletzung der Pflicht, eine Risikoanalyse zu dokumentieren, §§ 5 Abs. 2, 56 Abs. 1 Nr. 2 GwG
  3. Verletzung der Pflicht, gegenüber der Aufsichtsbehörde mitzuwirken und Auskünfte richtig, vollständig und rechtzeitig zu geben, §§ 52 Abs. 1, 56 Abs. 1 Nr. 73 GwG

Verantwortlich für den Verstoß
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung
17.12.2020